各证券业有关单位：

为贯彻落实反洗钱及反恐怖融资最新政策及监管要求，加快证券业适应反洗钱和反恐怖融资新形势，坚持风险为本的工作理念，提升证券业相关岗位人员的反洗钱履职能力，中国人民银行郑州培训学院拟于2023年3月10日-6月30日举办“2023年证券业反洗钱与反恐怖融资高级管理人员履职能力提升在线专题班”和“2023年证券业反洗钱与反恐怖融资检查要点实务在线专题班”。现将有关事项通知如下：

一、培训对象

(一)各证券公司总部及分公司管理人员、反洗钱牵头部门和业务部门相关人员、营业部负责人及相关岗位人员；

(二)期货公司、基金公司、证券投资咨询公司、证券资信评级机构、证券公司私募投资基金子公司、区域性股权交易市场运营管理机构等机构管理人员及相关岗位人员；

(三)证券业协会会员、金融学会会员等单位相关岗位人员。

二、拟邀师资 

反洗钱监管部门权威专家，证券业及国际咨询机构资深专家。

三、培训内容

（一）2023年证券业反洗钱与反恐怖融资高级管理人员履职能力提升在线专题班

模块一：2023年国内外监管趋势及政策解析

模块二：反洗钱执法检查中常见的履职问题行政处罚分析

模块三：证券业高级管理人员履职要点

模块四：证券业洗钱/恐怖融资风险管理

模块五：证券业反洗钱内控机制建设

（二）2023年证券业反洗钱与反恐怖融资检查要点实务在线专题班

模块一：反洗钱执法检查中常见的履职问题实务分析

模块二：证券业管理履职实践

模块三：如何做好迎检准备工作

模块四：证券公司反洗钱客户尽职调查实务（经纪业务类、非经纪业务类等）

模块五：证券业可疑交易甄别及报告实务

模块六：证券业反洗钱客户身份资料及交易记录保存实务

模块七：证券业分支机构反洗钱管理实务

四、培训时间及形式

（一）培训时间：2023年3月10日-6月30日

（二）培训形式：在线网课（郑培云课堂）

五、培训类型

培训班由中国人民银行郑州培训学院与北京吉迪科技有限公司合作举办。

六、其他说明

（一）北京吉迪科技有限公司负责教学技术支持、发票处理、培训服务相关工作。

（二）培训费

2023年证券业反洗钱与反恐怖融资高级管理人员履职能力提升在线专题班：1200元/人

2023年证券业反洗钱与反恐怖融资检查要点实务在线专题班：500元/人

（三）缴费方式

1.培训费直接转入中国人民银行郑州培训学院指定账户。

收款单位：北京吉迪科技有限公司

收款账号：1374 4151 6010 000783

开 户 行：广发银行股份有限公司北京石景山支行（行号306100005250）

2.郑培云课堂微信扫码支付。

（四）发票

根据需求，开具培训增值税发票。

（五）培训证书

完成规定课程学习后，颁发中国人民银行郑州培训学院电子《培训结业证书》。

七、报名方法和联系方式

（一）报名方法

缴费后，将缴费凭据截图、报名回执表和发票信息统计表（见附件2、3）一并发送至邮箱rhzpxy11@126.com完成报名。

（二）联系人

中国人民银行郑州培训学院国际合作培训部

路  斌 0371-65648936    手机18638580785

刘颖硕 0371-65573963    手机13653819275

北京吉迪科技有限公司

王  喆 010-88799786    手机18611335680

王  峰 010-88799786    手机18601240007

徐  亮 010-88799786    手机18600479518

朱  楷010-88799786    手机18600479525

（三）学院网址：www.pbcti.cn。可登陆学院网页，在“培训信息”栏目查阅或确认本通知。

                         中国人民银行郑州培训学院                         

                           2023年2月23日