各非银行金融机构：

为贯彻落实反洗钱监管要求，提升金融机构反洗钱工作实效和工作水平，经过与反洗钱监管部门的广泛沟通，结合目前反洗钱监管形势和培训需求，中国人民银行郑州培训学院拟举办“2023年度非银行金融机构反洗钱和反恐融资监管政策与合规实务在线培训班”，现将有关事项通知如下：

一、培训对象

（一）各证券公司、基金公司、期货公司、保险公司总部及其分支机构负责反洗钱业务的高级管理人员；

（二）各证券公司、基金公司、期货公司、保险公司总部及其分支机构合规人员；

（三）各证券公司、基金公司、期货公司、保险公司总部及其分支机构营销、资产管理、投行及其他业务条线的主管与反洗钱工作人员；

（四）各证券公司、基金公司、期货公司、保险公司总部及其分支机构营业部反洗钱岗位一线操作人员；

（五）支付机构反洗钱业务主管和业务人员；

（六）互联网金融从业机构反洗钱部门主管和业务人员。

二、课程内容与授课师资

第一部分：反洗钱工作形势分析与监管政策解读系列课程

1.当前反洗钱工作形势与任务；

2.风险为本的监管理念与实现路径；

3.反洗钱国际标准和评估改革；

4.《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》政策解读；

5.《反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》政策解读；

6.《法人金融机构洗钱与恐怖融资风险自评估指引》政策解读；

7.修订后的《反洗钱法》政策要点解读及相关配套制度政策

修订要点解读。

主讲：中国人民银行反洗钱局的领导和专家

第二部分：《金融机构反洗钱执法检查手册》要点解读与反洗钱执法检查要点解析系列课程

1.《金融机构反洗钱执法检查手册》要点解读；

2.从执法检查看金融机构反洗钱履职；

3.银行反洗钱执法检查方法与检查重点；

4.银行反洗钱执法检查常见问题与典型案例分析。

主讲：中国人民银行上海总部现场检查部、中国人民银行分行或中心支行反洗钱处的领导和专家

第三部分：金融机构反洗钱业务实务系列课程

1.重点可疑交易报告实务要点分析与如何提高可疑交易监测的精准度；

2.金融机构如何开展客户尽职调查；

3.客户受益所有人识别要点；

4.尽职调查工作中风险点识别方法；

5.高风险客户识别方法及判定标准；

6.高风险业务识别方法及判定标准；

7.高风险客户和高风险业务的管控方法；

8.金融机构业务部门履职要点及问题分析；

9.如何开展洗钱风险自评估工作。

主讲：中国人民银行营业管理部、分行（中心支行）反洗钱处、金融机构的领导和专家

第四部分：典型洗钱案件与案例解析

主讲：公安部经侦局、中国人民银行上海总部现场检查部

第五部分：非银行金融机构反洗钱业务经验分享

1.保险业反洗钱合规管理实践经验介绍；

2.证券基金业反洗钱合规管理实践经验介绍；

3.支付机构、互联网金融机构反洗钱合规管理实践经验介绍。

主讲：证券公司、保险公司、支付机构等反洗钱专家

三、课程时间与授课方式

（一）课程上线时间：2023年3月，培训课程将随反洗钱制度政策的颁布和监管动态的变化，适时更新授课内容。

课程有效时间：自上线之日起至2023年12月10日。

（二）授课方式：在线学习。

8.培训类型

本培训班由中国人民银行郑州培训学院和北京汇伦金通管理咨询有限公司合作举办。

北京汇伦金通管理咨询有限公司负责开具财务报销凭证等相关工作。

9.培训费用与证书

（一）收费标准与缴费方式

1.收费标准：2200元/人。

2.缴费方式：直接转入中国人民银行郑州培训学院指定账户。

汇款账号：0200004209200076448

户  名：北京汇伦金通管理咨询有限公司

开 户 行：工商银行北京和平里北街支行

（二）证书发放

完成全部网上课程，颁发中国人民银行郑州培训学院电子版培训结业证书。

10.报名与联系方式

（一）报名方式

请将填写完整的《培训班报名回执表》（附件1）、缴费凭据截图及《发票信息表》（附件2）一并通过电子邮件发送至中国人民银行郑州培训学院国际合作培训部。在确认缴费完成后，即发送培训课程链接方式。

（二）联系方式

北京汇伦金通管理咨询有限公司联系人：

鞠  波  0371-65648588  65648955

     13592429899    13592477266

中国人民银行郑州培训学院国际合作培训部联系人：

袁  蕾  0371-61735328   15838361966

（三）报名邮箱：zppbc2@vip.163.com

（四）学院网址：www.pbcti.cn。可登录学院网站，在“培训信息”栏目查阅或确认本通知。

                        中国人民银行郑州培训学院

                           2023年2月23日