各金融机构及有关单位：

 为推动金融业高质量发展，持续提升金融服务实体经济质效，帮助金融机构强化全面风险管理意识，完善内控合规管理体系，提升合规经营能力，全面落实监管部门的工作要求，中国人民银行郑州培训学院拟举办“金融机构全面风险管理及内控合规管理培训班”。现将有关事项通知如下：

  一、培训对象

（一）金融监管机构业务处（科）负责人及业务骨干。

（二）商业银行（含国有商业银行、股份制商业银行、城商行、农商行、农信社、农村合作银行、民营银行、村镇银行、外资银行等）总行和分支行领导以及电子银行部、银行卡部、信用卡部、零售业务部、个人金融部、互联网金融部、运营管理部、风险管理部、合规部、科技部、开发部等部门领导与业务骨干。

（三）非银行金融机构（财务公司、第三方支付公司、征信机构、证券公司、保险公司、基金公司、信托公司、期货公司等）管理人员和相关岗位人员。

 二、培训内容

 专题一：反洗钱合规管理与洗钱风险防范

（1）当下国内反洗钱形势及监管要求

（2）尽职调查中如何有效识别客户身份

（3）客户洗钱风险评估

（4）大额和可疑交易甄别

 专题二：5G时代金融机构舆情管控与声誉风险管理

（1）5G时代新媒体发展及网络舆情特点

（2）舆情风险识别和舆情危机化解

（3）典型声誉风险热点事件及处置要点

（4）声誉风险事件处置案例演练

 专题三：金融机构业务连续性风险管理

（1）金融机构业务连续性管理现状及监管要求

（2）金融机构业务连续性管理基础

（3）金融机构业务连续性管理框架建设

（4）金融机构业务连续性能力规划

（5）金融机构业务连续性能力建设

（6）金融机构业务连续性能力运用(中断事件应对)

（7）金融机构业务连续性管理评价

 专题四：金融机构典型风险案例与解决方法

（1）市场风险案例与解决方法

（2）信用风险案例与解决方法

（3）操作风险案例与解决方法

（4）流动性风险案例与解决方法

 三、培训师资  

 拟邀请监管机构或相关管理机构权威专家，金融机构领导及业内资深专家。

 四、培训时间和地点 

（一）时间：2023 年12月23日— 12月24日( 22日报到，25日返程)

（二）报到地点：中国人民银行郑州培训学院

培训班不安排接送站，会务组将在开班前一周内发报到通知，告知报到时间、培训地址、乘车路线等有关事项。

五、办班类型

培训班由中国人民银行郑州培训学院与广东中大管理咨询集团股份有限公司合作举办。

六、其他说明

（一）广东中大管理咨询集团股份有限公司负责教学技术支持、发票处理、培训服务相关工作。

（二）培训费：2800元/人。

（三）食宿统一安排，费用自理。

（四）缴费方式

 培训费直接转入中国人民银行郑州培训学院指定账户。

 收款单位：广东中大管理咨询集团股份有限公司

 收款账号：627557744250

  开 户 行：中国银行股份有限公司广州海珠支行

（五）发票

 根据需求，开具培训增值税发票（优先电子发票）。

（六）培训证书

完成规定课程学习后，颁发中国人民银行郑州培训学院电子《培训结业证书》。

七、报名方法和联系方式

（一）报名方法

缴费后，将缴费凭据截图、报名回执表和发票信息统计表（见附件）一并发送至邮箱rhzpxy_zd@163.com完成报名。

（二）联系人及联系方式

广东中大管理咨询集团股份有限公司

杨丽玫0371-85513921       13298123012  

刘士诚0371-85513921       15638259822

何颖怡0371-85513921       18024522439

中国人民银行郑州培训学院国际合作培训部

张  帅0371-65573967       15535130273

学院网址：www.pbcti.cn可登录学院网页，在“培训信息”栏目查阅或确认本通知。

附件：金融机构全面风险管理及内控合规管理培训班报名回执表&发票信息统计表        

                                                                中国人民银行郑州培训学院                          

                                                                      2023年11月15日