一、培训目的

随着风险为本反洗钱监管思路的逐步推进，中国人民银行等反洗钱主管部门陆续出台了《金融机构反洗钱监督管理办法》等新政策，并着手修改《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》等反洗钱制度。随着金融行动特别工作组(FATF组织）按照新的反洗钱国际标准对我国开展互评估工作时间的日益临近，反洗钱监管制度和政策调整的力度和强度将进一步提升，金融机构跟踪学习反洗钱监管新政的压力也会相应加大。与此同时，以美国为代表的西方国家为利用金融反洗钱工作机制推行国际制裁措施而加大反洗钱监管力度，监管规则的变化让欧美许多老牌大型金融机构也频频中招，被处重罚。对于在国际市场上跃跃欲试的中资金融机构来说，压力巨大。

通过接受权威部门专家的培训，密切跟踪监管政策走向，了解国内外反洗钱监管新动向，未雨绸缪早作准备，是有效控制合规风险不可或缺的步骤。中国人民银行郑州培训学院根据形势需要，有针对性地安排授课教师阵容和内容，举办两期“证券保险业反洗钱新形势与监管政策培训班”，特邀请各证券保险业金融机构总部以及分支机构合规人员、反洗钱业务部门涉岗人员参加。

二、参训人员要求

(一)各证券公司、保险公司、基金公司、期货公司负责反洗钱业务高级管理人员。

（二）各证券公司、保险公司、基金公司、期货公司总部及其分支机构合规人员。

（三）各证券公司、保险公司、基金公司、期货公司总部及其分支机构营销、资产管理、投行及其他业务条线的主管与反洗钱工作人员。

（四）各级证券公司、保险公司、基金管理公司、期货公司总部及其分支机构营业部反洗钱岗位一线操作人员。

三、参会领导和主讲人

中国人民银行反洗钱局、中国反洗钱监测分析中心以及大型证券保险业金融机构内控合规部专家、公安部经侦局领导

四、授课提纲与日程安排（详见附件1）

五、时间和地点

第一期  时间：2015年8月1—3日，7月31日报到

地点：银川市 (具体酒店报名后通知)

第二期  时间：2015年9月12—14日，9月11日报到

地点：贵阳市 (具体酒店报名后通知)

六、培训费用

1.培训费：2000元/人。

2.食宿统一安排，费用自理。

3.交费方式：在报到地点以现金交费，或直接转入中国人民银行郑州培训学院指定账户。

七、报名方式和联系办法

1.报名请将《报名回执表》填写清楚后，于培训班举办前通过电子邮件发送或传真至中国人民银行郑州培训学院。

2. 电  话：0371-65773382  65648875

13592429899    13592477266

传  真：0371-65773382

联系人：鞠老师  丁老师

3.网上报名 Email：13592429899@139.com;pxsb@pbcti.cn

4.学院网址：www.pbcti.cn

附件：1.日程安排

      2.培训班报名回执表

                         中国人民银行郑州培训学院

                              2015年6月15日

附件1

 证券保险业反洗钱新形势与监管政策培训班

日   程   安   排

注：每次讲座结束后，有15分钟提问和解答问题时间。

附件2

--------------- 培训班报名回执表 --------------

（“证券保险业反洗钱新形势与监管政策”培训班）

单位名称(据此开发票)：                                      单位地址：                                邮编：

注：此报名表复制和自制均有效。